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Die CFTC ist eine Federal Commodity Futures Trading Commission. Es wurde 1978 gegründet und ist eine unabhängige Kommission, die für die Regulierung des Handels mit Futures, Optionen und Swaps an Terminbörsen zuständig ist. Eine CFTC-Beschwerde gegen einen Futures-Broker oder -Händler wird von der Kommission eingereicht, wenn sie feststellt, dass sie Praktiken ausgeübt haben, die zu einem Verstoß gegen das Commodity Exchange Act geführt haben.

Im Januar 2020 reichte die CFTC eine Beschwerde gegen ein Mitglied des Global Trading Club (GTC) ein, nämlich den International Traders Club von Las Vegas (ITC). In der Beschwerde wurde behauptet, dieser Club sei an einem Programm zum Betrug von Finanzinstituten beteiligt gewesen, indem er ihnen fälschlicherweise versprochen habe, durch den Abschluss einer Vereinbarung mit dem Club höhere Einnahmen zu erzielen.

Zusätzlich zur CFTC-Beschwerde gegen den Club führte eine weitere Untersuchung des Clubs zu einer Einigung zwischen der Kommission und den Clubmitgliedern. Diese Einigung führte dazu, dass sich der Club vom Markt zurückzog und Geldstrafen zahlte. Der Club sieht sich immer noch einer möglichen Zivilklage der CFTC gegenüber und wurde angewiesen, künftige betrügerische Praktiken, die den Terminmarkt betreffen, einzustellen und zu unterlassen.

Die Kommission reichte eine gesonderte Beschwerde gegen eine Person oder Personen ein, die mit den Aktivitäten des Clubs in Verbindung stehen. In dieser Beschwerde wurde behauptet, der Club habe seinen Mitgliedschaftsstatus und seinen Einfluss auf dem Finanzmarkt genutzt, um sich an Verhaltensweisen zu beteiligen, die nach dem Commodity Exchange Act verboten sind, einschließlich des Verkaufs und Kaufs von Aktien, ohne zuvor die Genehmigung der Kommission einzuholen.

Laut der gegen den Club eingereichten CFTC-Beschwerde sollen die Aktivitäten dieses Clubs seinen Mitgliedern helfen, Gewinne aus Transaktionen zu erzielen, die den Kauf und Verkauf von Wertpapieren beinhalten, ohne von der Kommission regulierte Transaktionen durchführen zu müssen. Einige dieser Transaktionen umfassen „Pumpen und Dumping“, bei dem große Mengen von Aktien gleichzeitig gekauft, nach dem Kauf zu einem niedrigeren Preis verkauft und „spekulativer Handel“ betrieben werden.

Obwohl einige der Transaktionen des Clubs legal erscheinen mögen, behauptet die CFTC, dass diese Transaktionen nach dem Commodity Exchange Act und anderen Bundesgesetzen illegal sind. Diese Beschwerde gegen den Club warnt andere Clubs in der Futures-Branche, bei Transaktionen mit der Kommission die richtigen Verfahren einzuhalten. Diese Warnung wird der CFTC helfen, den amerikanischen Verbraucher vor skrupellosen Unternehmen zu schützen, die ihre Macht auf dem Markt nutzen, um Einzelpersonen um ihr Geld zu betrügen.

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